财信证券：发行人存在涉诉标的金额1,000万元以上的未决诉讼或仲裁及相关资产冻结事项，其对持续经营和发行上市的影响。

公开摘要

招股说明书披露，公司涉诉标的金额在1,000万元以上的未决诉讼或仲裁包括：作为被告的基金托管合同纠纷系列案，投资人以管理人通过不合理关联交易输送基金财产、发行人作为综合托管服务商未监督投资行为造成损失等理由起诉发行人等主体，部分案件一审重审或一审已驳回原告诉请但仍有上诉未决，并涉及发行人持有惠和投资0.5391%股权及涉案基金募集账户可用金额16.71万元被冻结；侵权责任纠纷，吉首营业部原负责人及销售总监冒用营业部名义与投资者签订虚假委托理财协议并骗取资金，部分投资者起诉发行人，除一名自然人案件尚未判决外其余11起已结案或履行调解；资产管理业务合同纠纷，桂阳农商行认为发行人管理珠江8号定向资管计划投资交易中存在越权交易，要求补足本金、利息及交易费损失，发行人已就一审判决提起上诉；票据纠纷，辽中信用社以票据纠纷起诉财信证券等主体，发行人银行账户余额3亿元被冻结；作为原告的担保物权纠纷中，惠和投资就湖南顺农惠股东借款担保物权主张权利，一审驳回诉讼请求，惠和投资已上诉。