渤海证券：报告期内发行人营业部受到税务行政处罚，发行人因电器线路敷设不符合规定受到消防行政处罚。

公开摘要

2019年12月20日，国家税务总局天津东疆保税港区税务局第二税务所向天津自贸区中心证券营业部出具《税务行政处罚决定书（简易）》（津疆税二简罚[2019]264号），因该营业部2018年12月、2019年6月、2019年8月、2019年11月期间个人所得税（限售股转让所得）未按期申报，依据《税收征收管理法》第六十二条处以800元罚款。2021年6月23日，因发行人南开区宾水西道8号办公楼三楼办公室电器线路敷设不符合规定，天津市南开区消防救援支队出具《行政处罚决定书》，给予发行人责令停止使用的处罚。