华宝证券：发行人存量资产管理产品“华宝证券浦银1号定向资产管理计划”未能在资管新规过渡期内完成规范整改，涉及产品分类明示、资产管理计划类别确定、嵌套投资、主动管理职责等监管合规问题。

公开摘要

截至2022年6月30日，公司完成规范整改产品30只，整改规模117.43亿元，待整改产品1只，为浦银1号，资产管理产品规模（净值口径）为27.29亿元。浦银1号成立于2017年12月5日，到期日为2032年12月7日，属于资管新规前的老产品。招股说明书披露其不符合资管新规及配套政策的具体情形包括：未按照产品分类标准向投资者明示产品类型；未按照规定确定资产管理计划所属类别；存在接受其他资产管理产品参与并再投资其他资产管理产品的情形；存在再投资其他有限合伙企业份额收益权的情形；公司作为管理人未履行主动管理职责。