华宝证券：发行人及分支机构报告期内存在1起税务行政处罚，并受到股票质押业务、债券交易业务、廉洁从业管理相关行政监管措施、纪律处分或自律管理措施，需判断是否构成重大违法违规及是否对发行上市构成实质性障碍。

公开摘要

报告期内，发行人现已注销的华宝有限盐城世纪大道证券营业部因2019年6月1日至2019年6月30日城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加未按期申报，被罚款200元，相关税务事项均已结清。报告期内，发行人受到涉及中国证监会分类评价监管扣分的行政监管措施、纪律处分及自律管理措施共5项：2019年9月20日上海证监局因股票质押业务部分项目融资用途管理不严格出具警示函；2019年12月20日深交所、上交所因股票质押式回购交易中部分项目融资用途管理不严格分别作出纪律处分，暂停新增股票质押回购业务初始交易相关权限3个月；2020年6月23日中国证监会因债券交易业务操作不规范出具警示函；2022年2月18日证券业协会因廉洁从业管理方面存在问题要求提交书面承诺。