华宝证券：发行人5%以上股东华宝信托报告期内存在行政处罚，并存在作为原告的重大未决诉讼，需关注对发行人股东适格性、控制结构及本次发行上市的影响。

公开摘要

报告期内，发行人股东华宝信托存在1起行政处罚。根据上海银保监局《行政处罚决定书》（沪银保监罚决字[2019]14号），华宝信托因违规发放某信托贷款被用于证券交易、开展某融资类银信理财合作业务时对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务、部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权等事项，被责令改正并罚款合计210万元，华宝信托已缴纳罚款。法律意见书另披露，截至2022年6月30日，华宝信托存在作为原告的尚未了结标的金额在1,000万元以上诉讼3起，案由均为营业信托纠纷；该等诉讼不包含华宝信托作为信托计划受托人代表信托计划所进行的诉讼。