海特克：员工持股平台宁波鑫资实施股权激励、部分激励对象向实际控制人借款入股及相关锁定、退出安排的合规性。

公开摘要

招股说明书披露，发行人为吸引、保留和激励人才，设置员工持股平台宁波鑫资，对关键岗位人员及工龄较长的核心员工进行激励。宁波鑫资各持股员工均以货币出资，入股资金来源存在向实际控制人借款的情况，但披露不存在代持安排。吴辉、顾宏瑜、许海彬、樊百夫、潘雪伟、程培迁、翟立奎等7名被激励对象向发行人实际控制人、董事长杨小理借款用于参与股权激励，借款期限5年，正常退出情况下借款利率为年化6%。激励对象通过《合伙协议》及补充协议约定服务期、利润分配、亏损承担、份额转让与退伙等事项。宁波鑫资已办理工商登记备案，自设立以来无违法违规行为，规范运行，不属于私募基金，无需办理私募基金备案。