机械九院：无控股股东、无实际控制人认定及上海泽广涉嫌代持事项

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）睿耘投资作为第一大股东及财务投资人投资发行人的原因及合理性，其合伙人资金来源；（2）结合公司章程、协议安排、股东大会、董事会、监事会和经营管理实际运作，说明实际控制人认定是否真实、准确；（3）历史上控股股东、实际控制人认定情况，是否符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法》第十二条最近两年实际控制人未发生重大变化的规定；（4）现有股东控制企业与发行人是否存在同类业务、上下游、重合客户供应商及代发行人承担成本费用；（5）发行人董事长是否存在因上海泽广涉嫌违规代持事项受到证监会等监管机构行政处罚或监管措施的风险，是否可能导致发行人不符合发行上市条件；（6）后续追问要求结合单一股东持股超过30%的审核问答规则、A股无实际控制人案例、不谋求控制权承诺期限、睿耘投资退出及清算安排，进一步说明无实际控制人认定是否充分、是否规避发行条件或监管；（7）落实函进一步要求说明睿耘投资最终投资人是否存在委托持股、代持、兜底协议或其他利益安排，中介核查手段是否充分。