中控信息：关于武汉分公司刑事处罚认定

公开摘要

交易所要求发行人：（1）结合《刑事诉讼法》有关条款分析一审判决后被告人上诉期间判决是否生效，并说明将2019年11月25日认定为刑罚执行完毕时点的合规性；（2）说明预缴罚金、上交违法所得过程，收款单位在二审后是否变化，相关单位是否开具证明；（3）说明专家研究会、委员会设立背景和运作情况、是否具备出具法律意见书资质、论证过程及是否支付费用；（4）说明保荐工作报告所称刑事处罚在报告期内与2019年11月25日刑罚执行完毕认定是否矛盾；（5）基于《首次公开发行股票注册管理办法》第十三条、《证券期货法律适用意见第17号》第三条及法院刑事判决，进一步说明认定发行人最近三年不存在重大违法行为的合理理由；（6）要求保荐人、发行人律师发表明确意见并提供专家法律意见书；（7）要求保荐人、发行人律师内核部门说明相关内核程序、依据。