鹰峰电子：历史股权变动、出资瑕疵、对赌协议清理及股东核查

公开摘要

交易所要求发行人说明：天津红杉等历史股东退出及其他多次股权变动的原因、商业合理性、股权变动价格差异原因、定价公允性、是否存在其他利益安排，突击入股股东锁定安排是否合规；根据《监管规则适用指引——发行类第4号》说明出资瑕疵影响、是否构成重大违法行为及上市法律障碍、是否存在纠纷或潜在纠纷；结合对赌协议条款说明“通过实现新三板挂牌或股份退出进行解除”的依据、对赌协议是否曾触发生效、是否存在纠纷或潜在纠纷，涉及发行人的对赌协议是否彻底清理、是否自始无效、是否符合发行类第4号；根据发行类第5号说明员工持股平台入股价格及股份支付；说明小米智造及其关联方与发行人是否存在业务或资金往来、是否存在供应商客户入股；说明契约型基金监管、锁定期及减持规则；说明历次股权转让、增资、转增股本、利润分配及整体变更涉及的实际控制人税款缴纳和发行人代扣代缴，是否违反税收法律法规；根据发行类第2号完善股东穿透核查。