歌尔微：最近一年新增股东、国有股份批复及对赌协议

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）结合增资目的、增资款使用情况说明新股东入股背景及原因，股东变动是否真实意思表示、是否存在争议或潜在纠纷，新股东股份锁定承诺是否符合监管要求；（2）未取得国有股份设置批复文件的原因、预计取得时间、是否存在实质障碍；（3）对赌协议主体和具体内容，特殊权利条款生效期间是否触发履约义务，义务是否履行完毕，权利义务是否完全终结，是否存在纠纷或潜在纠纷、效力恢复条款，是否符合审核问答问题13；（4）现有股东与发行人及相关方之间是否存在其他未披露对赌协议或特殊安排；（5）结合《回购约定》中发行人是否具有回购股份义务说明股东增资事项会计处理是否符合企业会计准则及监管规则。