众邦股份：关于股权代持、股权激励与对赌协议

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）历次股权变动是否存在其他出资瑕疵、代持等情形，股权变动备案、审批程序是否合法合规，是否存在法律瑕疵、纠纷或潜在纠纷；（2）结合员工离职后的退伙安排，说明股权激励相关约定是否实质设置服务期、股份支付费用一次性计入管理费用是否符合企业会计准则和监管规则，对报告期财务状况的影响；（3）说明健康基金与发行人、王军之间对赌条款终止时点是否符合原则上申报前清理要求，并逐条说明对赌协议具体条款、终止和解除情况、优先认购权、反稀释、信息权等特殊股东权利条款对发行人的影响以及清理安排是否符合监管指引；（4）说明华西证券是否存在通过投资获取保荐业务，是否构成关联保荐，是否存在利益冲突及影响公正履职；（5）说明历次股权变动、分红、整体变更是否履行纳税义务，是否违反税收法规并构成重大违法行为。