青牛技术：历史沿革、控制权与股份转让及红筹架构合规性

公开摘要

交易所要求发行人说明：（1）报告期内、期后9次股权转让含股份补偿的背景、促成因素、定价依据及资金划转；（2）创东方等5名股东2022年5月签署股份转让协议但2023年4月才完成转让的背景、间隔较长原因及孔卫东资金来源；（3）四名创始股东创业历程、持股比例变化、职务分工变化、控制结构历史变化及一致行动协议的期限、变更、解除条款；（4）国资股东中移投资、外资股东Primrose、鼎泓华新及汇富华新、新余鑫桥入股背景，中移投资入股对发行人向中国移动销售采购的影响，Primrose注册资本1万港元与持股12.3674%的匹配性；（5）结合股份分散及其他大股东持股接近情况，说明认定孔卫东为实际控制人的合理性和控制权稳定性；（6）华云互联、毕方易通将人员、技术、设备等转移至青牛有限的过程，个人增值业务出售过程，业务开展、出售过程中是否存在违法违规行为；（7）红筹架构搭建、存续及拆除所需审批备案手续是否齐备，是否符合外商投资、外汇管理及税务征管法规；（8）提供一致行动协议及控制权认定相关文件。