晨泰科技：晨泰集团借款仲裁、破产清算、以股抵债及实际控制人认定进一步核查

公开摘要

第二轮问询要求进一步说明：晨泰集团借款及仲裁事项背景、仲裁结果和依据，新泰伟业对晨泰集团3.24亿元借款的时间、原因、用途、利率、资金来源，是否存在利益输送或侵害发行人利益，借款及利息是否存在不能偿还风险；晨泰科技实际业务开展时间节点，主体变更后生产资质、客户资质及经营是否变化，设立时晨泰集团经营情况，是否通过新设主体转移资产、逃避债务；中国信达债转股相关债务发生及解决始末、原债权人债务人及担保方、原始协议中新泰伟业是否为担保人、以股抵债合理性及是否说明缺乏独立性；实际控制人通过新泰伟业分红、转股所得多用于借予晨泰集团偿债是否存在家族内部或与晨泰集团间安排，后续是否有继续帮助还款协议；是否存在其他连带担保责任及是否影响控制权稳定；晨泰集团破产清算进展、债权申报是否涉及发行人资产或债务；风险提示与不构成上市障碍结论是否矛盾；担保债务是否存在不能妥善解决、失信影响扩大重大迹象，客户资质审查是否考虑该等事项；李庄德、沈秀娥是否曾任职，实际控制人认定是否规避发行条件、逃废债务，是否存在参与还款或担保的抽屉协议。