北方长龙：审核中心意见落实函：违法违规事项、董监高离职、大额现金与内控整改

公开摘要

交易所要求发行人：（1）结合董监高和财务主管离职频繁原因、实际控制人大额存取现金原因和合规性、实际控制人控制100%表决权，说明公司治理主要不足，发行人股东或最终权益持有人、历任董监高是否存在其他未披露违法违规行为；（2）说明报告期内较多违法违规事项、公司治理不规范背景和原因，是否已建立健全有效内控制度防止业务违规、内控违规再次发生，整改措施及有效性；（3）在重大事项提示中充分揭示公司治理及内控制度相关风险。