三博脑科：首轮问询：历史沿革、历次增资转让、代持及对赌安排

公开摘要

交易所要求发行人补充披露历次增资和股权转让的背景、原因、资金来源、穿透至最终出资人后是否存在杠杆结构化安排；结合财务数据、前次价格等说明定价依据及公允性、相近时间价格差异原因；披露历次股权变动是否履行内部决策和有权机关核准程序，是否合法有效，是否存在代持、利益输送或其他利益安排，股权结构是否真实清晰、是否存在争议或潜在纠纷；披露股份支付适用及会计处理；披露申报前一年新增股东、员工持股平台人员构成、出资来源、离职退股安排、是否存在外部股东或代持；披露23个有限合伙企业股东具体情况；披露发行人或实际控制人与其他股东是否存在对赌、回购、补偿等协议或其他利益安排；披露现有股东是否适格，直接间接股东与发行人、实际控制人、董监高、核心技术人员、中介机构及签字人员之间是否存在亲属、关联、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。