杭州国芯：实际控制人认定及一致行动协议合法有效性

公开摘要

交易所要求说明：黄智杰能否对发行人实施有效控制、实际控制人认定是否准确；芯扬投资、腾芯投资、凌芯投资、耐迅奇投资合伙协议关于表决权和执行事务合伙人的约定能否确保表决权归属清晰稳定；2020年《一致行动协议》关于董事会/股东大会前协调一致、以黄智杰意见为准及未按约表决时按黄智杰意见计入投票结果的约定，是否符合《公司法》和《公司章程》关于董事勤勉尽责、一股一表决权、会议召集召开程序等规定，是否合法有效；未认定王匡、洪伟杰、叶丰、张明、冯向辉等为共同实际控制人的原因，是否规避实际控制人认定、股份锁定或同业竞争监管要求；王匡和张明退出慧芯投资是否真实、是否存在股权代持，黄智杰与相关主体是否存在关联关系或密切关系，其出资来源及异常资金往来情况。二轮问询进一步要求说明2017年慧芯投资股权转让原因、定价合理性、是否存在其他利益安排，《一致行动协议》与公司章程草案是否冲突，公司治理机制是否健全有效，以及黄智杰持股比例较低、曾离职、2020年10月前未担任董事长等情况下实际控制人认定是否准确。