贝迪新材：首轮问询：历史沿革、自然人股东、对赌协议、债转股、员工持股平台及资金流水核查

公开摘要

交易所围绕历史沿革要求发行人分项说明：（1）宋新波个人简历、受让刘勇股份的资金来源、是否存在法律法规规范性文件规定禁止担任股东的情形、是否存在股份代持和利益输送；（2）对赌协议终止的具体约定，是否存在附条件终止、恢复条款、纠纷或潜在纠纷，国知智慧、容银投资与刘勇之间业绩补偿情况，刘勇资产、负债情况及是否有能力支付业绩补偿，是否对实际控制权清晰稳定产生重大不利影响；（3）债转股具体经过、合同约定、款项支付情况及采用债转股而非直接增资的原因；（4）陈林波在申报前期原价转出发行人股份的合理性，发行人及关联方与陈林波是否存在股份代持、委托持股或其他利益安排；（5）刘勇与程扬、王成、陈兰、丁晓绯、皇甫德敏、刘兆萄、袁红如的关系、大额资金往来原因、款项用途及通过现金和借用他人账户转账收付款原因；并要求保荐人、发行人律师、申报会计师发表意见，保荐人、申报会计师按《首发业务若干问题解答》第54条对相关银行账户资金流水进行核查，说明核查方式、过程、比例和结果，并就内部控制是否健全有效、是否存在体外资金循环形成销售回款、承担成本费用发表明确意见。