思维造物：红筹架构搭建、拆除及境外期权平移的合规性

公开摘要

交易所要求说明Shunwei、TRADE LEAD在2014年12月对思维造物（开曼）A轮融资定价差异及2015年8月境内增资定价依据；说明红筹架构拆除背景、董事会决议、境外期权与发行人股份对应关系，罗振宇、杰黄罡按1元/注册资本增资的价格及数量依据；说明罗振宇部分期权以增资方式平移、部分通过杰黄罡落地的交易背景；补充披露境外期权授予及平移是否涉及股份支付；披露红筹架构搭建过程中是否存在对赌协议及进展；披露Liberals Holdings、JWGX Holdings注销进展；要求保荐人、发行人律师、申报会计师按时间顺序说明搭建、拆除红筹架构每一步是否符合当时我国境外投资、外商投资、返程投资、外汇、税收、并购重组等规定，是否存在法律瑕疵、潜在纠纷或上市障碍；并结合境外公司设立、存续、融资、股权调整、注销及境外法律意见，说明是否符合所属地法律及是否存在境外法律风险。