睿智融科：信息系统服务机构备案及经营合法合规性

公开摘要

交易所要求说明：中国证监会信息系统服务机构备案审批与发行人业务关系，未取得备案是否不能开展相关业务，相关收入金额及占比、业务开展合法合规性；历史上是否因软件产品安全漏洞被监管处罚、承担赔偿或导致纠纷，应对措施及有效性，是否需要信息系统安全等级保护测评；是否存在侵犯客户或第三方商业秘密、知识产权、个人信息，是否存在商业贿赂或不正当竞争；区分业务类型说明经营资质及是否存在有效期断档；税收合规及证明；是否因软件安全、漏洞、稳定性、执行客户指令不到位等被投诉、纠纷或诉讼。第二轮进一步要求明确未取得备案是否能开展相关业务、取得备案前业务合规性、备案审批过程中是否可开展业务、年度备案规定及进展、备案不通过风险、2020年12月24日前业务合规性。