中科江南：股权转让、对赌安排及外部投资者现金补偿

公开摘要

交易所要求说明2015年天津科鼎好友、天津众志软科、天津融商力源向六名股权投资机构及外部个人投资者进行出资转让时的公司估值水平及合理性，2015年转让价格与2017年评估值差异及2018年投资者较低价格退出的商业合理性；说明罗泽亿、立睿富临、石向欣、王洋、贯喜君鸿、新疆群桢等股东是否与发行人、丁绍连、曾纪才等相关股东存在对赌协议或其他回购、股份转让、利益分配协议，协议履行情况、对股权结构影响及是否存在争议或潜在纠纷。第二轮问询进一步要求说明业绩承诺履行情况、未履行部分、对赌条款终止后的权利义务安排，以及现金补偿协议签订和履行时间、补偿后外部投资者是否平价或溢价退出、实际补偿金额、资金来源、实际出资人，是否存在发行人或原实际控制人实际支付补偿资金。