泰恩康：私募基金股东及三类股东监管合规

公开摘要

交易所要求结合华铂精诚成立及份额变动、资金来源、对外投资等说明其不属于私募基金的判断依据；说明2020年10月20日至申报前是否存在新增私募基金股东或三类股东，结合实际出资人和资金来源说明实际控制人、董监高及中介机构人员是否与三类股东出资人存在关联关系或资金往来；说明三类股东等资管计划是否专门为投资发行人成立，实际出资人是否与发行人、客户或供应商存在关联关系或资金往来；说明“广州证券新兴1号集合资产管理计划”到期后未及时清算是否合规、是否需委托人同意、是否存在锁定期到期前清算发行人股份风险及是否仍处于监管。