天海电子：关于合规经营及内控事项

公开摘要

交易所要求发行人披露并说明：（1）结合行政处罚事由、处罚内容、处罚金额、相关法律法规对违法情节的具体认定、有关主管部门意见等，说明相关行政处罚对生产经营影响、整改措施及有效性，认定不构成重大违法违规的依据及充分性；（2）部分租赁房屋未取得产权证书的具体原因及办理进展，是否符合土地用途规定，瑕疵房屋租赁合同是否合法有效，是否存在纠纷或潜在纠纷，使用或租赁瑕疵房产是否存在行政处罚风险、是否构成重大违法行为，如因土地问题被处罚的责任承担主体、搬迁费用及承担主体；（3）转贷、票据找零等财务不规范情形整改情况及有效性，是否存在被处罚风险，相关内控制度是否健全规范、正常运行并持续有效。