基因科技：发行人收购基因香港时未办理境外投资项目备案，存在被主管部门责令限期改正及警告处罚的风险。

公开摘要

发行人律师披露，基因香港主要从事科研服务业务，根据当时适用的《境外投资项目核准和备案管理办法》及《上海市境外投资项目备案管理办法》，该项目不属于敏感地区或敏感行业，发行人收购基因香港的投资金额在3亿美元以下，应在上海市发改委备案管理。发行人就收购基因香港未办理境外投资备案。