中鼎恒盛：发行人与外部投资方及创始股东曾存在对赌及回购安排，需关注发行人是否承担回购义务、特殊股东权利是否解除及是否影响上市条件。

公开摘要

2021年11月公司引入中石化资本等A轮融资投资方，2022年6月引入三一集团等B轮融资投资方，并与全体股东签署增资协议、股东协议。外部投资方与公司及创始股东罗克钦、四川钦能存在对赌，触发事项包括重大违约、实际控制人诚信问题、公司遭受诉讼或处罚并产生重大不利影响、创始股东不再持有控股股权或退出管理层、公司未能在2026年6月30日前完成合格上市、主动放弃上市计划、其他投资方要求回购、原有股东或公司实质性违反陈述保证或主要义务、未经同意发生重大不利影响的关联资金占用、交易、担保等。A轮回购价格为投资款100%加8%年单利并扣减现金分红，B轮回购价格为投资款100%加5%年单利并扣减现金分红。