保丽洁：发行人在股转系统挂牌期间合规性、三类股东安排、最近一年新增股东核查、员工股权激励及国有股东标识事项是否合规。

公开摘要

发行人股票于2015年7月24日在股转系统挂牌，截至法律意见书出具日尚未摘牌。发行人股东中雅儒一号基金为契约型基金、天玑新三板信托为信托计划，均系“三类股东”，持股比例分别为0.0202%和0.0096%。发行人最近一年合计新增62名股东，其中部分新增股东尚未提供调查表，持股比例较低。发行人历次股权变动中2016年11月定向增发及2017年7月股份转让系员工股权激励，另实施2次员工股权激励计划及1次员工持股计划，均已实施完毕。粤开证券、首正泽富属于需标识“SS”的国有股东，相关国有股权设置批复尚在办理过程中。