瑞捷咨询：发行人报告期内存在员工未履行廉洁自律行为准则、部分员工被追究刑事责任及客户罚款/合同违约责任的情形。

公开摘要

报告期内，发行人曾7次对未履行廉洁自律行为准则的员工进行追查，涉及接受被评估单位人员行贿现金、违规接受礼物、宴请及娱乐活动、收受贿赂等情形。其中2017年事件涉及金额14万元，2人被开除并以非国家工作人员受贿罪被追究法律责任，刑事责任为8个月有期徒刑；2020年6月事件涉及收受贿赂、违规接受宴请，11人被开除，其中4人被移送公安机关查处，涉及非国家工作人员受贿罪，尚在移送检察院过程中。第5项事件导致公司被S地产公司罚款10万元。发行人还披露少量业务合同违约、员工未履行廉洁自律准则而向客户承担相关责任的事件。