天阳科技：发行人存在一名“三类股东”资产管理计划股东及其备案、监管、穿透及锁定期合规情况。

公开摘要

截至招股说明书签署日，发行人股东中仅有1名三类股东，即万家基金广济新三板二级市场1号资产管理计划，合计持股12.5万股，占比0.07%。该股东依法设立并有效存续，已于2016年12月8日进行了基金备案，管理人为万家基金管理有限公司，管理人依法注册登记；资管计划投资人为20名自然人，不存在杠杆分级，也未嵌套其他资产管理计划、契约型基金或信托计划。法律意见书披露，发行人机构股东中属于私募基金或资产管理计划的均已完成相应备案，万家基金广济新三板二级市场1号资产管理计划非发行人控股股东、实际控制人、第一大股东，发行人及其控股股东、实际控制人、董监高等利益相关人未直接或间接在该资产管理计划中持有权益。