顺德银行：发行人股东人数众多，历史股份变动、股东资格、股份托管及股权质押冻结事项存在需核查的合规瑕疵或权利限制。

公开摘要

招股说明书披露，自设立至2022年6月30日，本行股份变动共计30,022笔，其中存在若干瑕疵：7笔法人股东股份变动资料不全，涉及6,367,040股，占总股本0.13%，已要求相关股东补充资料并整改完毕；6笔法人受让方受让股份时不符合《实施办法》关于法人股东财务状况的规定，涉及7,361,456股，占总股本0.14%，截至招股说明书签署日受让方主体资格条件均已符合要求；1笔受让方为个人独资企业、不具有法人资格，涉及1,424,016股，占总股本0.03%，其已将股份全部转出。另有135名不具有完全民事行为能力的自然人因继承成为股东，截至2022年6月30日尚有60名自然人股东资格存在瑕疵，合计持有511,741股，占总股本0.01%。股份托管方面，截至2022年6月30日，本行已将全部5,082,004,207股股份托管登记至托管中心，其中87,394名股东持有的5,078,035,576股已提交合格托管申请文件，占总股本99.92%；542名自然人股东未提交合格托管申请文件，持有3,968,631股，占总股本0.08%，本行在托管中心专门设立股份托管账户专户管理。截至2022年6月30日，本行5名股东所持10,571,888股存在股权质押，占总股本0.21%；99名股东所持33,815,837股存在司法冻结，占总股本0.67%。