顺德银行：报告期内发行人及子公司受到5宗行政处罚，需核查处罚事项、整改执行及是否构成重大违法行为或发行上市实质障碍。

公开摘要

招股说明书披露，2019年1月1日至招股说明书签署日，本行及子公司受到5宗行政处罚：本行2021年7月13日被中国人民银行广州分行处罚353万元，涉及客户身份识别、持续识别、重新识别、高风险客户强化识别、客户身份资料和交易记录保存、可疑交易报告、交易监测标准及以客户为单位开展资金交易监测分析等反洗钱相关违法行为，已基本整改完毕；高明村镇银行2021年12月28日被中国人民银行佛山市中心支行处罚28万元，涉及未按规定保存交易记录、未按规定建立货币鉴别及假币收缴鉴定内部管理制度和操作规范、违反个人信用数据库安全管理要求；高明村镇银行2021年12月31日因虚报、瞒报金融统计资料被处罚1万元；本行2022年1月28日因信息科技风险管理不到位被佛山银保监分局处罚50万元；本行2022年1月28日因贷款资金用途监控不到位被佛山银保监分局处罚25万元。