开源证券：发行人在股转系统挂牌期间曾受到自律监管措施及行政监管措施。

公开摘要

发行人股票于2015年4月30日在股转系统挂牌转让，并于2018年9月4日起终止挂牌。挂牌期间，公司于2016年1月8日收到股转系统出具的《关于对开源证券股份有限公司采取约见谈话、责令整改自律监管措施的决定》；开源证券成都天府大道证券营业部于2016年2月15日收到四川监管局出具的《关于对开源证券成都天府大道营业部采取出具警示函措施的决定》；公司于2017年7月收到河北监管局出具的《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。