法律问题

开源证券:发行人存在资管新规下需规范整改的存续资产管理计划。

深交所IPO · 主板 · 股东穿透、三类股东及入股核查 · 2025-06-28 · 终止(撤回)

公司名称
开源证券股份有限公司
公司简称
开源证券
审核编号
1002840
审核阶段
申报稿
页码
第1-1-115页;第1-1-123页;第3-3-1-18页
来源
深交所IPO

公开摘要

招股说明书披露,2018年4月中国人民银行、银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布资管新规,之后监管机构陆续发布配套法规,对资产管理计划在禁止刚性兑付、产品杠杆与分级、穿透监管等方面进行严格限定,要求存量资产管理计划规范整改。截至2022年6月30日,公司共有7只资产管理计划因存在不符合资管新规相关规定而需要规范整改,招股说明书披露规模共计31.63亿元;法律意见书披露为7只资管产品,总规模为30.63亿元,两个文件对规模金额存在不一致披露。

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