开源证券：报告期内发行人及分支机构受到税务行政处罚和反洗钱行政处罚。

公开摘要

2019年12月5日，国家税务总局贵阳综合保税区税务局第二税务分局向开源证券贵州分公司出具《税务行政处罚决定书（简易）》，因贵州分公司于2019年10月未按期进行增值税、个人所得税、地方教育附加、教育费附加、城市维护建设税申报，给予罚款200元。2021年4月7日，中国人民银行西安分行出具《行政处罚决定书》，就发行人反洗钱业务存在未按规定开展客户风险等级划分、未按规定对高风险客户采取强化识别措施、未按规定保存客户身份资料和交易记录等事项，分别处以207,000元、200,000元、304,000元罚款。