开源证券：报告期初至法律意见书出具日，发行人受到多项中国证监会派出机构监管措施，涉及资管业务、投资银行类业务、债券承销及受托管理等合规问题。

公开摘要

2019年4月8日，陕西证监局出具责令改正措施，涉及公司未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，未能充分履行合规审查义务及主动管理职责，未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模，未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度，个别资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务，债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后等事项。2019年8月19日，陕西证监局就投资银行类业务专职内部控制人员数量不足、公司债券及资产证券化项目质量控制不到位、公司债券项目未充分核查债券发行人重要权益投资、对外担保、募集资金用途等事项、未充分履行资产支持专项计划管理人职责等事项出具警示函。2019年9月5日，山东监管局就公司作为洪业化工集团股份有限公司2016年非公开发行公司债券承销机构未审慎调查该公司有关关联方关系及对外担保等事项出具警示函。2019年11月1日，天津监管局就公司作为天津市浩通物产有限公司相关公司债券主承销商及受托管理人，尽职调查中未勤勉尽责、未能发现天津市浩通物产有限公司财务数据存在虚假记载、未及时发布临时受托管理事务报告等事项采取责令改正措施。