东莞银行：发行人及控股子公司报告期内受到行政处罚10宗，涉及罚款315.20万元

公开摘要

招股说明书披露，报告期内发行人接受财政部、中国人民银行、中国银保监会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、国家外汇管理局等监管机构及其派出机构监管；报告期内因中国人民银行、中国银保监会、国家外汇管理局派出机构检查发现的个别问题受到处罚。2020年1月1日至2022年12月31日期间，发行人受到行政处罚共10宗，罚款金额合计315.20万元，处罚事由包括违规向客户转嫁抵押评估费、备案类账户开立未及时备案、个人银行账户开立超限期备案、未按规定开展持续客户身份识别、未按规定进行国际收支统计申报、虚报或瞒报涉农及扶贫贷款数据、未进行异议标注、未按规定重新识别客户、个人经营性贷款资金违规进入房地产领域、贷前调查和贷后管理严重违法审慎经营规则、发放委托贷款严重违反审慎经营规则、未与借款企业共同承担抵押物财产保险费用等。相关罚款均已缴清，已纠正被处罚行为。