东莞证券：报告期内发行人及分支机构存在被证券监管机构采取行政监管措施以及因广告、反洗钱客户身份识别事项受到行政处罚的情况。

公开摘要

发行人披露，公司最近36个月未受到刑事处罚或重大行政处罚，最近12个月内未因重大违法违规事项被证券监管机构采取过监管措施，未因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。报告期内，公司被中国证监会及地方监管局采取监管措施包括：2019年4月9日大连星海广场证券营业部因内部岗位制衡失效、空白凭证管理存在漏洞，被责令限期改正并责令增加内部合规检查次数；2019年4月15日虎门分公司因原负责人未经公司审批组织员工向客户销售非由公司代销的私募证券投资基金，被广东证监局出具警示函；2020年3月13日公司因主要股东锦龙股份及新世纪科教超比例新增质押公司股权而未尽合理注意义务，被广东证监局出具警示函；2022年9月29日公司作为珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市保荐机构，因质控负责人同时担任保荐代表人、相关流程未严格落实回避要求，被中国证监会责令改正。其他一般违法违规行为包括：南京分公司微信公众号发布天添金现金理财产品广告未对风险及风险责任承担作合理提示或警示，被责令停止发布广告、消除影响并罚款5万元；湖北分公司因41户客户未按规定重新识别、未按规定对2户高风险客户采取强化识别措施等反洗钱事项，被中国人民银行武汉分行合计罚款80万元，相关责任人员另被罚款。